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华福证券承销盛运环保债券时违规 被监管谈话

时间:2020-06-30 13:06

来源:新浪财经

作者:郝显

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6月24日,安徽证监局披露对华福证券有限责任公司采取监管谈话措施的决定。

华福证券为安徽盛运环保(集团)股份有限公司债券承销机构,根据《公司债券发行与交易管理办法》等规定,安徽证监局近期对公司开展了相关债券承销业务专项检查。经查:

公司在尽职调查过程中,对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足,对发行人对外担保信息披露准确性督促不到位,不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》相关规定。上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的有关规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条,安徽证监局决定对公司采取监管谈话的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。

编辑:陈伟浩

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